排污權(quán)交易是指在一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。

1.排污權(quán)交易產(chǎn)生背景

    美國最初有關(guān)限制污染排放量的法律規(guī)定主要集中在技術(shù)方面，要求工廠用“最佳實(shí)用技術(shù)”和“最佳可行技術(shù)”來控制污染物的排放。這種技術(shù)性的規(guī)定很少考慮限制排放的成本，而且是按每一種污染物的特點(diǎn)專門制定，造成在執(zhí)行中成本過高，從而使法律規(guī)定難以貫徹。所以，就產(chǎn)生了在總量控制下可以對(duì)個(gè)別排污口靈活調(diào)整的變通性想法。這種想法付諸實(shí)踐，最初只限于同一工廠內(nèi)不同排污口之間的調(diào)整，只要總量不增加，某一排污口多排一點(diǎn)或少排一點(diǎn)是可以容許的。后來，總量控制的范圍不斷擴(kuò)大，允許在同一區(qū)域內(nèi)不同工廠之間調(diào)整，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了排污權(quán)交易的構(gòu)想。1990年美國清潔空氣法修正案應(yīng)用了基于市場的控制策略，在控制二氧化硫排放方面實(shí)施了排污權(quán)交易，并取得了成功。排污權(quán)交易制度在美國等國家已經(jīng)發(fā)展的比較成熟，確立了一些行之有效的制度，很多制度都值得我國將來在此方面立法時(shí)借鑒。其中最典型的有“折抵”制度和“氣泡”制度。它們反映了排污權(quán)交易的一個(gè)最基本的思路，即在總量控制下，利用各企業(yè)減排成本的不同，調(diào)整企業(yè)的減排任務(wù)。也就是說，排污權(quán)交易的產(chǎn)生是有著深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是環(huán)境納污能力的商品化，市場化和外部不經(jīng)濟(jì)的內(nèi)化。在人們傳統(tǒng)觀念中普遍認(rèn)為，環(huán)境的納污能力是無限的，其實(shí)這是非常錯(cuò)誤的，環(huán)境納污能力作為地球生命支撐力的一部分，它是有一定限度的，這就是部分學(xué)者所說的“安全閥”。在市場經(jīng)濟(jì)下，環(huán)境是一種資源，一種公共性很強(qiáng)的資源，它對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著不可或缺的作用。它的所有權(quán)應(yīng)該歸屬于代表公眾的國家，在實(shí)行總量控制的前提下，由政府出面通過發(fā)放可交易的許可證，將一定量的排污指標(biāo)賣給污染者。

2.排污權(quán)交易的前提條件

(1) 環(huán)境容量及其價(jià)值的確定。排污總量是排污權(quán)交易的上限，不能超過環(huán)境容量。所以排污權(quán)交易首先要確定環(huán)境容量，對(duì)環(huán)境容量進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)與計(jì)算。政府管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境目標(biāo)控制點(diǎn)的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合污染物的擴(kuò)散模式，確定區(qū)域內(nèi)的污染物允許排放量，即環(huán)境容量。由于排污權(quán)交易是對(duì)環(huán)境容量這種資源進(jìn)行交易，所以，要求確定環(huán)境容量這一資源的價(jià)值。目前評(píng)價(jià)環(huán)境價(jià)值的評(píng)價(jià)方法大致有成本效益法、直接市場法、替代市場法和假想市場法等。

(2) 排污權(quán)配置。排污權(quán)初始配置是在制定排污總量的基礎(chǔ)上，對(duì)環(huán)境容量這一公共資源的使用權(quán)實(shí)行公正的分配，排污權(quán)初始配置直接涉及到排污單位的經(jīng)濟(jì)利益，并且影響到環(huán)境容量資源的配置效率。如何在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來污染源之間進(jìn)行合理有效的排污權(quán)分配，成為排污權(quán)交易的首要問題。國外現(xiàn)有的配置方法主要有政府無償分配方式和有償分配方式。有償分配方式一般在政府指定統(tǒng)一價(jià)格后在拍賣市場拍賣，通過市場競爭方式達(dá)到帕累托效率最優(yōu)。

(3) 確定排污權(quán)交易的時(shí)空交易折算指標(biāo)體系———又稱為折現(xiàn)率。由于在不同的排放地點(diǎn)、排放時(shí)間，以及不同的污染物，對(duì)受控點(diǎn)具有不同的濃度貢獻(xiàn)，而受控點(diǎn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是唯一的，所以排污權(quán)交易不能按照一般商品的交易原則進(jìn)行。也就是說，排污權(quán)交易不能用同一的價(jià)格尺度標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行，政府必須根據(jù)受控點(diǎn)環(huán)境容量的時(shí)空特性，以及不同污染物之間的單位排放量的污染程度，制訂一套交易的折算指標(biāo)體系。根據(jù)污染物排放在空間位置和時(shí)間上的分布，不同污染物的折算指標(biāo)體系表現(xiàn)為復(fù)雜的時(shí)空網(wǎng)絡(luò)體系。

3.排污權(quán)交易的保障條件

(1) 制訂確保排污權(quán)順利交易的相應(yīng)辦法、規(guī)則和制度在排污權(quán)初始配置的拍賣和市場交易過程中，都需要按照一定的規(guī)則進(jìn)行，才能確保交易秩序。政府要根據(jù)排污權(quán)拍賣市場的運(yùn)行機(jī)制和排污權(quán)交易的市場機(jī)制分別制訂合理的規(guī)則。如對(duì)交易程序的規(guī)定:想轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的單位，應(yīng)向某級(jí)政府排污許可證管理部門提出申請(qǐng)，經(jīng)調(diào)查監(jiān)測，確認(rèn)其具備了超額削減污染物的能力的，方可發(fā)放證書或簽協(xié)議確認(rèn)等。對(duì)成交后違反交易合同的，政府應(yīng)制訂相應(yīng)的懲罰制度等。

(2) 要修改、完善有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。排污權(quán)交易是利用市場的機(jī)制來控制環(huán)境污染，使受控點(diǎn)環(huán)境達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并且使污染物削減的總費(fèi)用最小，這就要求政府制訂相應(yīng)的邊界法規(guī)，從法律上約束和促進(jìn)排污權(quán)交易向經(jīng)濟(jì)有效性方向推進(jìn)。如制訂超總量排污價(jià)格，超標(biāo)準(zhǔn)排污價(jià)格等必須明顯高于相應(yīng)污染物削減處理的平均費(fèi)用，這種高價(jià)格的制訂，使排污單位出于自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮去尋找較經(jīng)濟(jì)的污染物削減辦法。

(3) 信息收集排污權(quán)交易是通過具有不同邊際成本的污染源進(jìn)行交易來實(shí)現(xiàn)資源合理配置的，所以在進(jìn)行排污權(quán)交易時(shí)，需要大量的有關(guān)價(jià)格、需求量和供給量、需求單位和供給單位等市場信息，信息收集的程度將直接影響交易成本和交易成功率。如果信息不充分，就會(huì)導(dǎo)致交易價(jià)格上升，交易成功率就下降。

(4) 政府監(jiān)督。在排污權(quán)交易的整個(gè)過程中必須有政府的監(jiān)督行為，政府要利用各種自動(dòng)的連續(xù)的監(jiān)測手段對(duì)污染源實(shí)行技術(shù)監(jiān)測。如排污單位提出排污權(quán)出售申請(qǐng)，則政府就要通過對(duì)其排污源的技術(shù)監(jiān)測核實(shí)該單位削減額外污染物的能力，在確認(rèn)后才能批準(zhǔn)出售申請(qǐng)。對(duì)交易成交后，政府監(jiān)督則可促使排污權(quán)交易雙方完成其承諾的污染責(zé)任，保證排放的污染物數(shù)量不超過其分配或購買的排放量，以督促交易雙方履行交易合同的保證。除了在量上政府需要把關(guān)外，排污權(quán)交易在空間和時(shí)間的分布上也需要政府監(jiān)督�？梢韵胂�，離開政府監(jiān)督的排污權(quán)交易是無法達(dá)到環(huán)境控制目的的。